Lido advisors agrega su propia corporación de bolsa para atraer talento

La firma de asesoramiento de inversión Lido Advisors, con más de 42.500 millones de dólares en activos de clientes, ha establecido su propia corporación de bolsa para ofrecer esta opción a los asesores existentes y futuros de su plataforma, según un documento regulatorio y ejecutivos de la compañía.

Lido se mantiene completamente fiduciario, pero necesita opciones para asesores con afiliaciones de bolsa

La firma, que hasta ahora se basaba solo en comisiones, agregó la corretora interna en marzo, según la declaración regulatoria. Según el presidente Ken Stern, Lido sigue enfocado en ser un asesor fiduciario a cambio de honorarios, pero como la empresa busca atraer el mejor talento en el mercado de los asesores, necesitaba ofrecer esta opción.

“Queremos a los mejores de los mejores”, dijo Stern. “Los mejores de los mejores vienen de todas partes: bancos, wirehouses, otras RIAs. No somos reticentes a encontrar a los mejores que van a representar a nuestros clientes, y muchos de ellos tienen afiliaciones de bolsa”.

Stern dio el ejemplo de un asesor que se une desde una corretora independiente que tiene clientes con un contrato de rentabilidad variable. Sin una corretora interna, la empresa no podría asesorar sobre esos activos, lo que según él sería una “desalineación” ya que los asesores necesitan poder ser fiduciarios sobre “la totalidad del portafolio de clientes”.

“No vamos a ser una corretora de bolsa minorista”, agregó Stern. “Sin embargo, hay ciertas situaciones en las que no queremos estar en áreas grises con los reguladores en cuanto a cómo abordamos todas nuestras mandatos de inversión y lo que estamos haciendo, por lo que es simplemente una forma más limpia de hacerlo”.